The Hong Kong Securities and Futures Commission enhances measures to combat forged documents and money laundering risks and raises account opening standards

أصدرت هيئة الأوراق المالية والعقود الآجلة (SFC) في هونغ كونغ تعميماً يحدد تدابير المراقبة التي يجب تنفيذها عند فتح الحسابات والحفاظ على علاقات العملاء. جاء هذا التعميم بعد مراجعة الهيئة لممارسات فتح الحسابات لدى 12 شركة وساطة مالية.

كشفت المراجعة عن العديد من أوجه القصور الجوهرية، بما في ذلك عدم كفاية العناية الواجبة بشأن وثائق فتح الحسابات، وقبول وثائق مشبوهة أو مزورة أثناء عملية فتح الحساب، بالإضافة إلى نقاط ضعف في إدارة علاقات الوكالة العابرة للحدود مع الوسطاء الأجانب. وأعربت الهيئة عن قلقها البالغ إزاء احتمالية إساءة استخدام حسابات العملاء في معاملات مشبوهة أو غير قانونية، مما قد يؤدي إلى تفاقم مخاطر غسل الأموال وتمويل الإرهاب.

تطالب الهيئة جميع الشركات المرخصة بإجراء فحوصات داخلية في أقرب وقت ممكن للكشف عما إذا كان قد تم قبول أي وثائق مشبوهة أو مزورة لفتح الحسابات. كما حددت الهيئة تدابير إضافية للشركات المرخصة عند فتح وإدارة حسابات المستثمرين من البر الرئيسي.

تشمل هذه التدابير الإضافية إغلاق حسابات الاستثمار التي فُتحت بوثائق مشبوهة أو مزورة، وإغلاق حسابات الاستثمار الخاملة ذات الرصيد الصفري، واشتراط تقديم إقرار خطي من المستثمرين عند فتح حسابات استثمار جديدة، ينص على أن التسويات وعمليات سحب الأموال لا يمكن إجراؤها إلا من خلال حسابات مصرفية مسجلة باسم المستثمر نفسه لدى بنوك مؤهلة.