The Hong Kong Securities and Futures Commission enhances measures to combat forged documents and money laundering risks and raises account opening standards

La Comisión de Valores y Futuros de Hong Kong (SFC) emitió una circular que detalla las medidas de supervisión que deben implementarse al abrir cuentas y mantener relaciones con clientes. Esta circular se emitió tras la revisión de la SFC de las prácticas de apertura de cuentas de 12 firmas de corretaje de valores.

La revisión identificó varias deficiencias significativas, incluyendo una diligencia debida insuficiente en los documentos de apertura de cuentas, la aceptación de documentos sospechosos o falsificados durante el proceso de apertura de cuentas, y debilidades en la gestión de relaciones de agencia transfronterizas con intermediarios extranjeros. La SFC expresó su profunda preocupación por el posible uso indebido de las cuentas de clientes para transacciones sospechosas o ilegales, lo que podría exacerbar los riesgos de blanqueo de capitales y financiación del terrorismo.

La SFC exige a todas las corporaciones autorizadas que realicen controles internos tan pronto como sea posible para detectar si se han aceptado documentos sospechosos o falsificados para la apertura de cuentas. La SFC también describió medidas adicionales para las corporaciones autorizadas al abrir y gestionar cuentas para inversores de China continental.

Estas medidas adicionales incluyen el cierre de cuentas de inversión abiertas con documentos sospechosos o falsificados, el cierre de cuentas de inversión inactivas con saldo cero, y la exigencia de una declaración por escrito de los inversores al abrir nuevas cuentas de inversión, estipulando que las liquidaciones y los retiros de fondos solo pueden realizarse a través de cuentas bancarias a nombre del propio inversor en bancos cualificados.